【新唐人北京时间2024年10月21日讯】日前，中共证监会一口气对外公布了19张罚单，9家投行券商及2家债券承销公司中招。与此同时，深圳市证监局也发布了6张罚单，13家券商和7位券商高管被处罚。
当地时间10月18日晚间，证监会官网公布了一系列处罚决定。中信建投、海通证券、银河证券、光大证券、兴业证券、中航证券、中原证券、开源证券、东北证券等9家券商，以及申万宏源承销保荐、东方证券承销保荐公司，一共被开出19张罚单。同时，有43名直接责任人员及负有管理责任的人员，分别被采取行政监管措施。
一时间，“证监会罚单”在中国互联网上被刷屏。
上述被处罚的券商被指存在尽职调查不充分，未充分关注风险及异常交易情况、项目底稿缺失或不全等情形，财务数据异常，员工通过他人代领年终奖金逃避缴纳税款，投行业务信息管理系统有漏洞，薪酬考核制度设计不合理，内核意见跟踪落实不到位，部分项目质控和内核人员交叉混同等等问题。
通报中特别点名“开源证券”和“中原证券”，指控这两家券商“违规问题多”、“情节严重”，为此对着两家券商采取暂停公司债券承销业务6个月的行政监管措施。
其中，开源证券的主要问题是：募集说明书中存在误导性陈述，在承销多项绿色债券时未审慎核查把关，造成债券发行人依托虚假、无收益或有明确资金来源且即将建成等项目违规融资、重复融资，约定用于绿色项目的资金被挪为他用。
中原证券存在的主要问题包括，帮助债券发行人与投资者签订债券咨询服务协议，以给予票面利息补差费用的形式非市场化发债等。
上述券商的相关责任人，则分别被证监会采取了监管谈话、责令改正、出具警示函等不同程度的监管处罚。据券商中国统计，此次被证监会处罚的人员中，有7位是公司副总经理及以上高管，甚至有几位是公司总经理、董事长。
就在证监会发布上市处罚通告的同一天（10月18日），深圳市证监局也发布通告，对国信证券和华泰联合证券等13家投行券商进开出罚单，7位券商高管被处罚。被处罚券商存在的问题包括：
其一，作为其他公司上市的保荐机构，在发行注册环节未核查持股平台中员工应持股数量，在持续督导期内未督促发行人完整披露相关信息的情况，其保荐的上市公司存在违规使用募集资金购买理财产品的情况等问题；
其二，作为一些债券的联席主承销商，未能督促发行人规范发行行为，未能尽职核查部分地方政府平台企业偿债风险，制作的募集说明书未准确反映企业偿债情况，未及时督促公司建设项目，导致募集资金闲置等；
其三，个别保荐人员违规在发行企业报销费用等问题。
（记者李明综合报导/责任编辑：林清）
